Berechtigungen in SAP

Anna Otto ist seit 2007 bei SAP in unterschiedlichen Positionen tätig, immer mit dem Fokus auf die Themen Sicherheit sowie Governance, Risk, and Compliance (GRC). Seit 2019 ist sie Presales Expert für die Identity-Access-Governance-Lösungen von SAP. Vor ihrem Wechsel in den Vertrieb hat sie Kunden in nationalen und internationalen Projekten zum Berechtigungswesen und den GRC-Lösungen beraten. Anna Otto absolvierte ein Studium zur Dipl.-Informatikerin an der Hochschule in Hamburg. Sie spezialisierte sich in diesem Rahmen auf die Bereiche Sicherheit und Datenschutz und die daraus resultierenden Anforderungen an SAP-Software. Anna Otto ist Co-Autorin der SAP-PRESS-Bücher »SAP-Berechtigungswesen«, »Berechtigungen in SAP – 100 Tipps & Tricks« und »Datenschutz in SAP-Systemen« sowie des Datenschutzleitfadens der DSAG.

Katharina Stelzner arbeitet seit 2006 als Beraterin für SAP Deutschland SE. Derzeit ist sie als Security-Beraterin im Bereich Cloud Application Services tätig und erstellt und liefert Managed Security Services für nationale und internationale Kunden. Zuvor hat sie als Security-Beraterin Kunden bei der Implementierung von Berechtigungskonzepten sowie bei sicherheitsrelevanten Fragen beraten.

lt;br> Einleitung ... 15
1. Benutzerstammdaten und Voraussetzungen für die Anmeldung ... 19

1.1 ... Zeichenvorrat für Benutzer-IDs ... 19
1.2 ... Benutzergruppe als Pflichtfeld im Benutzerstamm ... 21
1.3 ... Automatische Vorbelegung von Benutzerstammdaten ... 22
1.4 ... Passwortregeln konfigurieren ... 26
1.5 ... Sicherheitsrichtlinien für Benutzer einsetzen ... 34
1.6 ... Auswirkung der Benutzertypen auf Passwortregeln ... 40
1.7 ... Passwort- und Anmeldesperren ... 41
1.8 ... Berechtigungsfehler prüfen ... 42
1.9 ... Zusammenfassung ... 48

2. Benutzerverwaltung ... 49

2.1 ... Zentrale Benutzerverwaltung ... 49
2.2 ... Rollenzuordnung ... 56
2.3 ... Inaktive Benutzer sperren ... 64
2.4 ... Benutzerabgleich mit Transaktion PFUD ... 66
2.5 ... Berechtigungen über Referenzbenutzer vergeben ... 68
2.6 ... Favoriten der Benutzer zentral einsehen ... 71
2.7 ... Massenpflege von Benutzern ... 72
2.8 ... Zusammenfassung ... 78

3. Rollenverwaltung ... 79

3.1 ... Ein Berechtigungskonzept einfach gestalten ... 79
3.2 ... Nutzungsdaten für die Rollendefinition verwenden ... 82
3.3 ... Best Practices für die Namenskonventionen von Berechtigungsrollen ... 86
3.4 ... Berechtigungen für Schnittstellen- und Hintergrundbenutzer ... 89
3.5 ... Massenpflege von abgeleiteten Rollen ... 94
3.6 ... Fallstricke beim Excel-basierten Berechtigungswesen umgehen ... 107
3.7 ... Verbesserungen der Rollentransportfunktion ... 109
3.8 ... Rollenmenü für den SAP Business Client einrichten ... 112
3.9 ... Pflegestatus von Berechtigungen in Rollen beachten ... 116
3.10 ... Manuell gepflegte Organisationsebenen zurücksetzen ... 120
3.11 ... Texte in Berechtigungsrollen übersetzen ... 123
3.12 ... Werte aus der Zwischenablage in Berechtigungsfelder kopieren ... 127
3.13 ... Zusammenfassung ... 128

4. Berechtigungsvorschlagswerte ... 129

4.1 ... Pflege von Vorschlagswerten ... 129
4.2 ... Berechtigungen nach einem Upgrade anpassen ... 145
4.3 ... Zusammenfassung ... 158

5. Berechtigungstraces ... 161

5.1 ... Tracefunktionen im Überblick ... 161
5.2 ... Systemtrace für Berechtigungen verwenden ... 163
5.3 ... Berechtigungsvorschlagswerte für Neuentwicklungen ergänzen ... 166
5.4 ... Verwendung des Benutzertraces als Langzeittrace ... 169
5.5 ... Berechtigungsprüfungen für RFC-Aufrufe identifizieren ... 171
5.6 ... Vorschlagswerte unter der Zuhilfenahme von Traceauswertungen pflegen ... 175
5.7 ... Berechtigungstrace anwendungsserverübergreifend auswerten ... 177
5.8 ... Vereinfachtes Testen eines neuen Berechtigungskonzepts ... 179
5.9 ... Zusammenfassung ... 181

6. Systemeinstellungen ... 183

6.1 ... Customizing der Benutzer- und Berechtigungsverwaltung ... 183
6.2 ... Organisationsfelder verwalten ... 187
6.3 ... Anmeldung am Anwendungsserver einschränken ... 196
6.4 ... Passwörter mittels Self-Service zurücksetzen ... 197
6.5 ... Änderungsbelegmanagement der Benutzer- und Berechtigungsverwaltung ... 202
6.6 ... Generierte Profilnamen in komplexen Systemlandschaften verwalten ... 208
6.7 ... Tabellenberechtigungsgruppen pflegen ... 211
6.8 ... Schaltbare Berechtigungsprüfungen konfigurieren ... 214
6.9 ... Zusammenfassung ... 223

7. Basisberechtigungen ... 225

7.1 ... Kritische Basisberechtigungen ... 225
7.2 ... Berechtigungen für das Customizing ... 230
7.3 ... Berechtigungen für den Zugriff auf Dateien ... 235
7.4 ... Berechtigungen für die SAP-Hintergrundverarbeitung ... 241
7.5 ... Berechtigungen für den Zugriff auf Spool-Aufträge ... 246
7.6 ... Berechtigung zum Zugriff auf Web-Dynpro-Anwendungen ... 250
7.7 ... Generischer Zugriff auf Programme und Tabellen ... 252
7.8 ... Zusammenfassung ... 268

8. Anwendungsberechtigungen ... 269

8.1 ... Anwendungssuche in der Transaktion SAIS_SEARCH_APPL verwenden ... 269
8.2 ... Fehlende Berechtigungen nach einem Release-Upgrade ergänzen ... 271
8.3 ... Besonderheiten der Berechtigungen in Rechnungswesen und Controlling ... 276
8.4 ... Besonderheiten der Berechtigungen im Personalwesen ... 283
8.5 ... Besonderheiten der Berechtigungen in SAP CRM ... 290
8.6 ... Zusammenfassung ... 299

9. Benutzer und Berechtigungen in SAP HANA und SAP S/4HANA ... 301

9.1 ... Berechtigungen auf Applikations- und Datenbankebene ... 301
9.2 ... Benutzer und Berechtigungen in der SAP-HANA-Datenbank ... 306
9.3 ... Szenarien zur Erstellung eines SAP-S/4HANA-Berechtigungskonzepts ... 316
9.4 ... Benutzer und Berechtigungen in SAP S/4HANA ... 320
9.5 ... Zusammenfassung ... 345

10. Kundeneigene Berechtigungen ... 347

10.1 ... Berechtigungsverwaltung in kundeneigenen Programmen ... 347
10.2 ... Sicherer Aufruf kundeneigener Reports ... 349
10.3 ... Berechtigungsobjekte pflegen ... 350
10.4 ... Kundeneigene Customizing-Tabellen in den SAP-Einführungsleitfaden einbinden ... 355
10.5 ... Transaktionsstartberechtigungen beim Aufruf CALL TRANSACTION pflegen ... 359
10.6 ... Berechtigungsprüfungen im Debugger analysieren ... 363
10.7 ... Berechtigunsprüfungen für Finanzwesen und Controlling erweitern ... 365
10.8 ... Zusammenfassung ... 377

11. Auswertungen von Berechtigungen und Benutzerstammsätzen ... 379

11.1 ... Auswertung von Benutzerdaten ... 379
11.2 ... Ausführbare Anwendungen und Transaktionen ermitteln ... 383
11.3 ... Lizenzdaten über die Zentrale Benutzerverwaltung auswerten ... 389
11.4 ... Risikoanalyse mit dem Report »Kritische Berechtigungen« durchführen ... 391
11.5 ... Berechtigungen mit SAP Query analysieren ... 397
11.6 ... Audits mit dem Audit Information System durchführen ... 399
11.7 ... Einstellungen zur Systemänderbarkeit einsehen ... 407
11.8 ... Zusammenfassung ... 409

12. Systemsicherheit ... 411

12.1 ... Mit Standardbenutzern und deren Initialpasswörtern umgehen ... 411
12.2 ... Absichern des Applikationsservers ... 415
12.3 ... Tabellenprotokollierung ... 434
12.4 ... Security Audit Log ... 439
12.5 ... Funktionen des SAP Solution Managers einsetzen ... 452
12.6 ... SAP Code Vulnerability Analyzer verwenden ... 464
12.7 ... Zusammenfassung ... 467

Anhang ... 469

A ... Tabellen der SAP-Berechtigungsverwaltung ... 471
B ... SAP-Hinweise ... 475
C ... Die Autoren ... 483

Index ... 491