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Broker-Dealer Compliance (eBook)

A Case-based Guide to Compliance Program Elements and Practices

James A. Fanto (Autor)

eBook Download: PDF

2023
Edward Elgar Publishing (Verlag)
978-1-80088-957-6 (ISBN)

Broker-Dealer Compliance is a concise yet comprehensive guide that reviews the state of broker-dealer compliance, both from general and practical perspectives. While the book has a practical focus, it also makes use of legal scholarship and behavioral and organizational literature on compliance that have grown exponentially in recent years.James Fanto discusses the main, well-established elements and practices in a broker-dealer compliance program and illustrates them with case studies and practical examples drawn from real-life situations to demonstrate the goals of a particular program element and problems in its implementation. Moreover, each chapter highlights the pressures on compliance officers and the trends that collectively may transform compliance practice in a particular area.Professionals in broker-dealer and investment firm compliance practice will find this book a readable introduction to the field. Experienced practitioners can refresh their knowledge and even learn something new about brokerage compliance program elements and practices.

Erscheint lt. Verlag	21.4.2023
Sprache	englisch
Themenwelt	Recht / Steuern ► EU / Internationales Recht
	Recht / Steuern ► Wirtschaftsrecht ► Bank- und Kapitalmarktrecht
	Recht / Steuern ► Wirtschaftsrecht ► Gesellschaftsrecht
ISBN-10	1-80088-957-7 / 1800889577
ISBN-13	978-1-80088-957-6 / 9781800889576

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Buch | Hardcover

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