Handbuch WAG | Wertpapieraufsichtsgesetz

Brigitte Botlik ist seit 2009 in der österreichischen Finanzmarktaufsicht (FMA) tätig und mit der Konzessionierung und Beaufsichtigung von österreichischen Wertpapierunternehmen und Crowdfunding-Dienstleistern betraut. Dazu zählt auch die Aufsichtüber EWR-Wertpapierunternehmen, die grenzüberschreitend in Österreich tätig werden. In diesem Zusammenhang ist Frau Botlik in internationalen Arbeitsgruppen der europäischen Aufsichtsbehörden vertreten.

Roland Dämon ist seit 2007 bei der österreichischen Finanzmarktaufsicht (FMA) in verschiedenen Funktionen beschäftigt, derzeit als Senior Experte in der Abteilung Wertpapierunternehmen und Crowdfunding-Dienstleister. Seine Scherpunktthemen sind MiFID / WAG, PRIIPs, Sustainable Finance und verwaltungsbehördliche Aufsichtsverfahren. Er verfügt über eine abgeschlossene Rechtsanwaltsausbildung, vertritt die FMA in internationalen Gremien und ist als Fachvortragender und Fachautor tätig.

Wolfgang Haslinger promovierte 2004 auf der Rechtswissenschaftlichen Fakultät in Wien und ist seit 2007 erfolgreich als selbständiger Rechtsanwalt – dem Leitsatz: Recht, punktgenau! entsprechend – in Wien tätig. Als Experte im Banken- und Kapitalmarktecht sowie für Compliance, berät Rechtsanwalt Wolfgang Haslinger Unternehmen und Privatpersonen und verfügt über langjährige und umfassende Erfahrung im litigation Bereich. Rechtsanwalt Wolfgang Haslinger ist Master of Laws (LL.M.) des Postgradualen Universitätslehrganges Informations- und Medienrecht und ein Kenner im Fachbereich IT-Recht & Datenschutz. Weitere Informationen: www.ra-haslinger.at.

Philipp Horvath ist seit 2015 in der Bundessparte Bank und Versicherung der WKÖ beschäftigt, dabei zuständig für die Themen Kapitalmarkt, Sustainable Finance, Geld-/Fiskalpolitik und Zahlungsverkehr. Er leitet diesbezügliche Arbeitsgruppen der österreichischen Kredit- und Versicherungswirtschaft, vertritt diese Interessen in unterschiedlichen Foren und trägt zu diesen Themen vor. Im Herbst 2022 war er Research Fellow beim Institute of International Finance in Washington.

Karin Lenhard ist seit 2021 Group Legal Expert in ESG der Erste Group Bank AG sowie Leiterin der Arbeitsgruppe „Recht und Compliance“ des ZFA, Mitglied im Legal Committee und ESG Expert Group der EUSIPA. Davor Erste Group Securities and Markets Compliance für MiFID II, MIFIR und PRIIP-VO im Holdinggeschäft und für die CEE-Tochtergesellschaften.

Michael Lubenik ist Jurist und Mediator und seit 2009 Geschäftsführer der Anlegerentschädigung von Wertpapierfirmen GmbH. Er prägte deren rechtliche und organisatorische Struktur und führte sie erfolgreich durch grose Entschadigungsfälle.

Cornelius Necas ist beeideter Wirtschaftsprüfer und Steuerberater sowie Experte und Berater des Fachverbandes Finanzdienstleister der WKO in Steuerangelegenhb-heiten. Mag. Necas ist Geschäftsführender Gesellschafter der NWT Wirtschaftsprüfung& Steuerberatung GmbH, der NWT Consulting & Compliance GmbH, der NWT Insurance Compliance GmbH, der NWT Regulatory Services GmbH und der Fiducia Wirtschaftsprüfungs- und SteuerberatungsgmbH. Der Schwerpunkt seiner persönlichen Tätigkeiten liegt in der Betreuung von konzessionierten Wertpapierunternehmen, gewerblichen Vermögensberatern und Versicherungsvermittlern. Zudem ist Cornelius Necas Vorsitzender der Arbeitsgruppe Wertpapierfirmen des IWP und Koordinator mit FMA/Abteilung Wertpapieraufsicht, Autor und Vortragender für Steuer- und Aufsichtsrecht fur Finanzdienstleister bei Seminarveranstaltern der Akademie für Recht und Steuern (ARS) sowie der WKO. Er ist weiters Vortragender am WIFI Niederösterreich, Oberösterreich und Vorarlberg – Lehrgang gewerbliche Vermögensberatung.

Franz Pampel ist Partner bei NWT Regulatory Services GmbH (Beratung von Finanzmarktteilnehmern und FinTechs in den Bereichen Regulatorik, Compliance, Geldwäschepravention und Interne Revision). Mehr als 10 Jahre Erfahrung als Aufsichtsjurist (in der Finanzmarktaufsichtsbehörde, einer Versicherung und einer grosen Kreditinstitutsgruppe). Vortragender an der FH Wiener Neustadt (Corporate Governance).

Claudia Parenti ist als Juristin in der FMA beschäftigt und verfügt als Senior Spezialistin über langjährige Erfahrung im Finanzaufsichtsrecht. Sie ist mit der Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken mit dem Schwerpunkt Anlegerschutz befasst und darüber hinaus mit der Vertretung der FMA in internationalen Gremien, insbesondere der europäischen Wertpapieraufsichtsbehörde ESMA, betraut. Zuvor war sie als Rechtsanwältin ua mit dem Thema der irreführenden Werbung für Kapitalmarktprodukte beschäftigt.

Robert Pejhovsky ist Wirtschaftsprüfer und Steuerberater und Partner bei Deloitte. Er leitet seit 2002 den Bereich Investmentfonds und Asset Management bei Deloitte und ist Leiter des Arbeitskreises „Wertpapierfirmen“ des Instituts Österreichischer Wirtschaftsprüfer sowie Mitglied der Arbeitsgruppe „Investmentfonds“ des IWP. Seine fachlichen Spezialgebiete sind die Prüfung und Beratung von Verwaltungsgesellschaften und Wertpapierfirmen sowie kleinerer Banken und die Besteuerung von Einkünften aus Kapitalvermögen.

Florian Pekler ist seit Mai 2015 für die österreichische Finanzmarktaufsicht (FMA) im Wertpapierbereich tätig; Referent in der Abteilung Wertpapierfirmen; spezialisiert auf FinTech-Geschäftsmodelle bzw Innovationen im Wertpapierdienstleistungsbereich mit Fokus auf crypto assets, Blockchain- und Distributed-Ledger-Technologie. Davor diverse juristische Stationen im öffentlichen und privaten Sektor (etwa Rechtsabteilung einer österreichischen Tochter eines internationalen Mineralölkonzerns, Arbeiterkammer Wien, Rechtsanwaltskanzleien, Rechtsabteilung OeNB); laufendes Studium der Rechtswissenschaften an der Universität Wien.

Katrin Repic ist Rechtsanwältin bei DORDA Rechtsanwälte im Team Bank und Kapitalmarktrecht. Sie ist zertifizierte Finanzmarktaufseherin und berät in- und ausländische Finanzinstitutionen zu Fragen des Aufsichtsrechts sowie Compliance- Bestimmungen.

Ralph Rirsch ist Jurist im Bereich Wertpapieraufsicht der österr Finanzmarktaufsicht. Er ist in den Gebieten Prospektaufsicht, Crowdfunding und FinTech, insbesondere Crypto-Assets, tätig. Davor war er in der integrierten Aufsicht für die behördliche Aufsicht im Bereich des WAG 2018 und der PRIIP-VO zuständig. Vor seiner Zeit bei der FMA war er als Unternehmensberater im österreichischen Bankensektor mit Fokus auf Aufsichtsrecht (e.g. MiFID II, PSD2), IT-Implementierungen und Datenbankmanagement aktiv.

Günther Ritzinger ist Partner des auf aufsichtsrechtliche Themen spezialisierten Consulting-Unternehmens KCU (kapitalmarktconsult.at). Zuvor hatte er seine beruflichen Erfahrungen ua als leitender Mitarbeiter der Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) sowie als leitender Mitarbeiter von Banken und Wertpapierfirmen gesammelt, vorrangig in den Bereichen Recht, Compliance, Interne Revision und Risikomanagement. Er absolvierte das Studium der Rechtswissenschaften (Universität Graz), des akademischen Europarechtsexperten (Donau-Universität Krems), des Master of Business mit Schwerpunkt auf Finanzmarkte (Australian National University) sowie ua die Ausbildung zum Börsehandler der Wiener Börse Akademie.

Valerie Ritzinger leitet den globalen Wertpapiercompliance- und Ethics-Bereich einer internationalen Finanzinstitutsgruppe. Zuvor war sie mehrere Jahre als Bereichsleiterin für Wertpapier-Compliance Europa einer österreichischen Bank sowie als Mitarbeiterin der Finanzmarktaufsicht (FMA) in den Bereichen der Markt- und Börseaufsicht bzw Aufsicht über Wertpapierfirmen tätig. Frau Ritzinger absolvierte die Studien derRechtswissenschaften und der Betriebswirtschaftslehre (beide Universität Graz).

Stefanie Ruis ist Senior-Referentin der Österreichischen Finanzmarktaufsichtsbehörde seit 2007 und dort für die behördliche Aufsicht uber Wertpapierfirmen und WPDLU zuständig. Ihr Spezialgebiet sind Verfahren und behördliche Masnahmen. Zudemist sie Ansprechperson für Themenstellungen im Bereich FinTech und Investmentservices. Sie hat die Ausbildung zum Börsehandler und Certified Risk Manager absolviert und widmet sich im Rahmen ihrer Arbeit diversen Lehr- und Vortragstätigkeiten in Zusammenarbeit mit der Österreichischen Wirtschaftskammer, dem ARS, der VOIG und der Österreichischen Bankwissenschaftlichen Gesellschaft.

Kerstin Stadler ist Spezialistin im Bereich Finanzinstrumente und seit 2008 in der österreichischen Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) fur die behördliche Aufsicht überWertpapierunternehmen und Crowdfunding-Dienstleister zuständig. Sie hat zuvor in einem der drei grösten Kreditinstitute in Österreich über mehrere Jahre Erfahrungen im Privatkundengeschaft mit Leitungsverantwortung gesammelt und ihr praktisches Wissen durch ein Bachelor- und Masterstudium ergänzt. Kerstin Stadler, MA, ist Aufseherin mit Leib und Seele und begeistert ihr Umfeld durch Vorträge, Fachartikel und Seminare über Wertpapierrecht, behördliche Aufsichtsverfahren, Wertpapierdienstleistungen und Finanzinstrumente gemäs WAG 2018.

Boris Steinmair ist Rechtsanwalt in Wien und Partner der Beer & Steinmair Rechtsanwälte OG. Seine Tätigkeitsschwerpunkte sind das Finanzmarktrecht sowie IP-Recht und Unlauterer Wettbewerb. Zu diesen Themengebieten publiziert er auch regelmäsig und halt Vorträge.

Maximilian Weiser ist Rechtsanwalt in Wien und arbeitet in Kooperation mit einer führenden auf Anlegerrecht spezialisierten Rechtsanwaltskanzlei. Seine Tätigkeitsschwerpunkte liegen in den Bereichen Kapitalmarktrecht, Wertpapieraufsichtsrecht, Investorenschutz, Versicherungsrecht, streitiges Verfahren und Wirtschaftsstrafrecht. Er war vormals auch bei der Finanzmarktaufsicht im Bereich der Wertpapieraufsicht tätig.

Doris Wohlschlägl-Aschberger ist Bank-, Börse- und Kapitalmarktexpertin mit Schwerpunkten im Bereich Compliance, Corporate Governance und Risikomanagement. Sie hat zahlreiche nationale und internationale Unternehmen und Aufsichtsbehorden im Rahmen von EU-, Weltbank- oder IMF-Projekten beraten und verfügt über langjährige praktische Erfahrung bei der Implementierung von EU-Richtlinien zum Bank- und Kapitalmarkt. Dr. Doris Wohlschlägl-Aschberger hat bereits mehrere Fachbücher veröffentlicht, sie ist Vortragende an unterschiedlichen universitären und nicht-universitären Einrichtungen und war auch als Bankexpertin fur die Staatsanwaltschaft tätig.

Andreas Zahradnik ist seit 1996 Rechtsanwalt und Partner bei DORDA Rechtsanwälte GmbH im Bank und Kapitalmarktrecht, wo er den Bereich Aufsichtsrecht leitet. Weiters ist er Co-Head der kanzleiweiten DORDA Sustainability Group. Er berät in- und ausländische Finanzinstitutionen, Fonds und Emittenten. Andreas Zahradnik ist auch Autor einschlägiger Fachliteratur und Vortragender bei Seminaren und Konferenzen.