Praxis des Bußgeldverfahrens im Kapitalmarktrecht (eBook)

Sanktionen, Verteidigung und Compliance, eBook
eBook Download: EPUB
2021 | 1. Auflage
400 Seiten
C. F. Müller (Verlag)
978-3-8114-0660-5 (ISBN)

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Praxis des Bußgeldverfahrens im Kapitalmarktrecht -  Lasse Dinter,  André-M. Szesny,  Julia Buttlar,  Vanessa Trixi David,  Anja Felten,  Ralf Becker,  Mark Gi
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Hohe Geldbußen und weitere Sanktionen drohen mittlerweile in nahezu allen Bereichen des Kapitalmarktrechts: Für Emittenten und Käufergesellschaften, Kreditinstitute und Wertpapierdienstleister sind Bußgeldrahmen im zweistelligen Millionenbereich oder - bei umsatzstarken Unternehmen - auch weit darüber hinaus der gesetzliche Regelfall. Das persönliche Verfolgungsrisiko von Leitungspersonen wie Vorständen und Geschäftsführern oder auch Compliance-Officern tritt hinzu. Konzentriert auf die am häufigsten von der Wertpapieraufsicht geahndeten Verstöße bietet das Handbuch eine konsequent an der Bußgeldpraxis der BaFin ausgerichtete Darstellung des Kapitalmarkt-Ordnungswidrigkeitenrechts. Aus dem Inhalt: - Das Bußgeldverfahren der Wertpapieraufsicht der BaFin (einschl. Belehrungspflichten, Verfahrensrechte der Beteiligten, einvernehmliche Verfahrensbeendigung (Settlement) etc.) - Materielles Sanktionsrecht (einschl. Aufsichtspflichtverletzungen und Compliance, Unternehmensgeldbußen und Bußgeldzumessung) - Vertiefte Darstellung praxisrelevanter Delikte wie Verstöße gegen die Ad-hoc-Publizität, Stimmrechtsmitteilungs- und Veröffentlichungspflichten oder Finanzberichtspflichten - Praxis der öffentlichen Bekanntmachung von Bußgeldentscheidungen (einschl. der Ausnahmeregelungen und Rechtsschutzmöglichkeiten) - Verteidigung in Bußgeldverfahren - Bußgeldregress und Versicherbarkeit von Geldbußen.

Abkürzungsverzeichnis


1. FiMaNoG

Erstes Finanzmarktnovellierungsgesetz

2. FiManoG

Zweites Finanzmarktnovellierungsgesetz

a.A.

andere(r) Auffassung, andere Ansicht

a.a.O.

am angegebenen Ort

Abb.

Abbildung

ABl.

Amtsblatt

a.E.

am Ende

a.F.

alte Fassung

AEUV

Vertrag über die Arbeitsweise der Europäischen Union

AnlSchStG

Gesetz zur weiteren Stärkung des Anlegerschutzes

AktG

Aktiengesetz

AnsVG

Anlegerschutzverbesserungsgesetz

ArbG

Arbeitsgericht

Art.

Artikel

AVB

Allgemeine Versicherungsbedingungen

AVB-AVG

Allgemeine Versicherungsbedingungen für die Vermögensschaden-Haftpflichtversicherung von Aufsichtsräten, Vorständen und Geschäftsführern

AVB-D&O

Allgemeine Versicherungsbedingungen für die Vermögensschaden-Haftpflichtversicherung von Aufsichtsräten, Vorständen und Geschäftsführern

BaFin

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht

BAG

Bundesarbeitsgericht

BB

Betriebs-Berater

Bd.

Band

BDSG

Bundesdatenschutzgesetz

Beck-RS

beck-online.Rechtsprechung

Benchmark-VO

Benchmark-Verordnung (EU) 2016/1011

Beschl.

Beschluss

BfJ

Bundesamt für Justiz

BGB

Bürgerliches Gesetzbuch

BGH

Bundesgerichtshof

BGHSt

Entscheidungen des Bundesgerichtshofs in Strafsachen

BKR

Zeitschrift für Bank- und Kapitalmarktrecht

BMF

Bundesministerium der Finanzen

BörsG

Börsengesetz

BörsO

Börsenordnung

BR

Bundesrat

bspw.

beispielsweise

BT

Bundestag

BT-Drucks.

Bundestag-Drucksache

BuB

Bankrecht und Bankpraxis

Buchst.

Buchstabe

BVerfG

Bundesverfassungsgericht

BVerfGE

Entscheidungen des Bundesverfassungsgerichts

bzw.

beziehungsweise

ca.

circa

CCZ

Corporate Compliance Zeitschrift

CRIM-MAD

Market Abuse Directive (Richtlinie 2014/57/EU über strafrechtliche Sanktionen bei Marktmanipulation)

CSDR

Central Securities Depositories Regulation (Verordnung (EU) 909/2014)

D&O

Directors-and-Officers

d.h.

das heißt

DAX

Deutscher Aktienindex

DB

Der Betrieb

DelRL

Delegierte Richtlinien

DelVO

Delegierte Verordnung

ders.

derselbe

dies.

dieselbe(n)

DPR

Deutsche Prüfstelle für Rechnungslegung

DStRE

Deutsches Steuerrecht - Entscheidungsdienst

DVO

Durchführungsverordnung

E

Entwurf

e.V.

eingetragener Verein

EG

Europäische Gemeinschaften

EMIR

European Market Infrastructure Regulation (Verordnung (EU) 2019/834)

EMIR-AusfG

European Market Infrastructure Regulation-Ausführungsgesetz

endg.

endgültig

engl.

englisch

ESEF-UmsG

European Single Electronic Format-Umsetzungsgesetz

ESMA

European Securities and Markets Authority

etc.

et cetera

EU

Europäische Union

EUFAAnpG

Europäische Finanzaufsichtssystem-Anpassungsgesetz

f.

folio

ff.

folio

FinDAG

Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetz

FISG

Finanzmarkt-Integritätsgesetz

FK

Frankfurter Kommentar

FRUG

Finanzmarktrichtlinie-Umsetzungsgesetz

gem.

gemäß

ggf.

gegebenenfalls

GLEIF

Global Legal Entity Identifier Foundation

GmbHG

Gesetz betreffend die Gesellschaften mit beschränkter Haftung

GrCh

Charta der Grundrechte der Europäischen Union

grds.

grundsätzlich

GuV

Gewinn- und Verlustrechnung

GWB

Gesetz gegen Wettbewerbsbeschränkungen

h.Lit.

herrschende Literatur

h.M.

herrschende Meinung

HB, Hdb

Handbuch

Hs.

Halbsatz

i.d.F.

in der Fassung

i.d.R.

in der Regel

i.E.

im Ergebnis

i.H.

in Höhe

i.H.v.

in Höhe von

i.S.d.

im Sinne des, im Sinne der

i.S.v.

im Sinne von

i.Ü.

im Übrigen

i.V.m.

in Verbindung mit

IFRS

International Financial Reporting Standards

insb.

insbesondere

InsO

Insolvenzordnung

jur. Person

juristische Person

KAGB

Kapitalanlagegesetzbuch

KG

Kammergericht

KK-OWiG

Karlsruher Kommentar zum Gesetz über Ordnungswidrigkeiten

KK-WpHG

Kölner Kommentar zum Wertpapierhandelsgesetz

KK-WpÜG

Kölner Kommentar zum Wertpapiererwerbs- und Übernahmegesetz

KWG

Kreditwesengesetz

LAG

Landesarbeitsgericht

LeerverkaufsVO

Leerverkaufs-Verordnung (EU) 236/2012

LEI

Legal Entity Identifier

LG

Landgericht

lit.

littera

M&A

Mergers & Acquisitions

m. zahlr. N.

mit zahlreichen Nachweisen

m.w.N.

mit weiteren Nachweisen

MaComp

Rundschreiben der BaFin 05/2018 (WA) - Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und weitere Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten

MAD 2003

Market Abuse Directive (Richtlinie 2003/6/EG)

MAR

Market Abuse Regulation (Marktmissbrauchsverordnung (EU) 596/2014)

max.

maximal

MiFID

Markets in Financial Instruments Directive (Richtlinie 2004/39/EG)

MiFID II

Markets in Financial Instruments Directive (Richtlinie...

Erscheint lt. Verlag 1.1.2021
Verlagsort Heidelberg
Sprache deutsch
Themenwelt Recht / Steuern Wirtschaftsrecht
Schlagworte BaFin • Bußgeld • Compliance • Kapitalmarktordnungswidrigkeitenrecht • Kapitalmarktrecht • Sanktionen • Verwaltungssanktionen • Wertpapieraufsicht
ISBN-10 3-8114-0660-4 / 3811406604
ISBN-13 978-3-8114-0660-5 / 9783811406605
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