Practical Operational Due Diligence on Hedge Funds (eBook)
872 Seiten
Wiley (Verlag)
978-1-119-01874-2 (ISBN)
RAJIV JAITLY is the managing partner at Jaitly LLP, a risk consultancy that provides independent risk, fund governance and operational due diligence services to global alternative investment clients. He set up and managed due diligence and investment management operations for the alternative investment asset businesses of major companies such as UBS, Santander and AXA. Jaitly has also advised the Regulatory Policy team of the U.K. Pensions Regulator, was appointed an expert by the UK Office of Fair Trading for its market study into the UK defined contributions pensions market and was commissioned by the UK Financial Services Consumer Panel to write a report on Fund Costs and their implications. He has also held appointments as a non-executive director of funds.
Preface xIiii
Acknowledgments xIvii
About the Author xIix
Disclaimer Ii
PART I Processes and Procedures
CHAPTER 1 What is a Hedge Fund? 3
CHAPTER 2 Defining Operational Issues 7
CHAPTER 3 Structures for Investment in Alternatives 15
CHAPTER 4 Is the Fund for Real? Establishing the Basics 25
CHAPTER 5 Understanding Fund Operations and Controls 61
CHAPTER 6 Governance - Managing Risk Through a Non-Executive Board 65
CHAPTER 7 Reporting to Members and Statutory Reporting 75
CHAPTER 8 The Curse of Leverage (Fund Liabilities) 87
CHAPTER 9 Fund Assets 103
CHAPTER 10 Fraud 129
CHAPTER 11 Fees: the Essence of Hedge Funds 137
CHAPTER 12 Regulatory Actions, Politics and Market Confidence 149
CHAPTER 13 Key Man Risk, Disaster Recovery and Business Continuity 175
CHAPTER 14 Negotiating Terms and Exercising Rights 181
CHAPTER 15 Risk Ratings and Scoring 195
CHAPTER 16 Marketing to Investors 229
PART II Case Studies
CHAPTER 17 Case Studies Pre-2000 239
CHAPTER 18 Case Studies 2000 275
CHAPTER 19 Case Studies 2001 285
CHAPTER 20 Case Studies 2002 289
CHAPTER 21 Case Studies 2003 297
CHAPTER 22 Case Studies 2004 313
CHAPTER 23 Case Studies 2005 319
CHAPTER 24 Case Studies 2006 359
CHAPTER 25 Cases Studies 2007 401
CHAPTER 26 Case Studies 2008 475
CHAPTER 27 Case Studies 2009 601
CHAPTER 28 Case Studies 2010 677
CHAPTER 29 Case Studies 2011 717
CHAPTER 30 Case Studies 2012 773
APPENDIX A Index of Case Studies by Investment Manager 785
APPENDIX B UK Serious Fraud Office Hedge Fund Investor Questionnaire 793
INDEX 795
LIST OF FUNDS 800
LIST OF FUND MANAGERS 805
Erscheint lt. Verlag | 5.2.2016 |
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Reihe/Serie | Wiley Finance Series | Wiley Finance Series |
Sprache | englisch |
Themenwelt | Recht / Steuern ► Wirtschaftsrecht |
Wirtschaft ► Betriebswirtschaft / Management ► Finanzierung | |
Schlagworte | Finance & Investments • Finanz- u. Anlagewesen • Finanzwesen • Hedge Fund • Operational Due Diligence |
ISBN-10 | 1-119-01874-9 / 1119018749 |
ISBN-13 | 978-1-119-01874-2 / 9781119018742 |
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Größe: 1,5 MB
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