Straftäter im Betrieb (eBook)

Danksagung 6
Inhaltsübersicht 8
Inhaltsverzeichnis 10
Abkürzungsverzeichnis 18
§ 1. Betriebskriminalität als praktisches Problem 20
A. Fallbeispiele 20
B. Ursachen 23
C. Folgen 25
D. Zielstellung 26
§ 2. Rechtsrahmen für den Kampf gegen Betriebskriminalität 28
§ 3. Einzelne Maßnahmen 95
A. Vorab: Schwachstellenanalyse 95
B. Organisatorische Maßnahmen 96
I. Organisationsmaßnahmen zur Verbesserung von Transparenz 96
II. Institutionen mit Überwachungsfunktion 98
III. Compliance-Beauftragter 101
IV. Unternehmensleitlinien ("Code of Conduct") 102
V. Unterrichtung, Anleitung und Training der Belegschaft 110
VI. Vereinfachte Meldewege 111
VII. Exkurs: Vorbereitungsmaßnahmen für den Fall von Ermittlungen durch Dritte 119
C. Personenbezogene Maßnahmen 120
I. Maßnahmen gegen Bewerber 120
II. Stichprobenkontrollen gegenüber Unverdächtigen 134
III. Maßnahmen gegen einen verdächtigten Mitarbeiter 136
IV. Zeugenbefragung 166
D. Technische Maßnahmen 170
I. Telefonüberwachung 170
II. Telefaxüberwachung 181
III. Datenabgleich 182
IV. Computerüberwachung 186
V. Mobiltelefone und Blackberrys 195
VI. Videoüberwachung 196
VII. Standortermittlung/Erfassung von Bewegungsdaten 205
E. Spiegelsysteme und Einwegscheiben 212
F. Einsatz privater Dritter 212
I. Gewerbliche Sicherheitsunternehmen 212
II. Privatdetektive 213
III. Rechtsanwalt 216
§ 4. Empirische Untersuchung der betrieblichen Praxis 218
A. Gespräche mit Vertretern aus der Praxis 218
B. Ergebnisse 218
I. Teil A., Einleitung 218
II. Teil B., Betriebsinterne Ermittlungen 219
III. Teil C., Technische Maßnahmen 221
IV. Teil D., Organisatorische Maßnahmen 222
V. Teil E., Maßnahmen gegen Bewerber 224
C. Folgen 224
§ 5. Beweisverwertungsverbote 226
A. Verwertbarkeit im Strafprozess 226
I. Verstoß gegen § 136a StPO 226
II. Verstoß außerhalb des § 136a StPO 227
B. Verwertbarkeit im Zivilprozess 227
I. Umfassende Verwertbarkeit 228
II. Generelle Unverwertbarkeit 228
III. Vermittelnde Auffassung 229
C. Verwertbarkeit im Arbeitsgerichtsprozess 230
§ 6. Ergebnisse in Thesen 231
Anhang 234
Literatur 246

§ 3. Einzelne Maßnahmen (S. 92-93)

A. Vorab: Schwachstellenanalyse

Ausgangspunkt eines wirksamen Konzepts gegen Betriebskriminalität ist zunächst eine drei Phasen umfassende unternehmensspezifische Schwachstellenanalyse. 480 Im ersten Schritt wird untersucht, welche Risiken dem Unternehmen durch Be- 481 Dafür werden aktuelle und vergangene Fälle strafbaren Verhaltens im Betrieb zusammengetragen und archiviert, indem Unterlagen gesammelt und Beteiligte befragt werden. Bereits in dieser Phase können innerbetrieblich Verantwortliche bestimmt werden, die später dann auch für die Durchführung etwaiger Maßnahmen zuständig sind.

In der zweiten Phase der Schwachstellenanalyse werden die archivierten Fälle nach einem einheitlichen Grundschema geordne - . Kriterien können dabei Art, Umfang und Ursachen des kriminellen Verhaltens sein.483 Die Ergebnisse dieser Systematisierung werden in der dritten Phase bewertet Unternehmen zu Unternehmen. Beispiele sind die Häufigkeit der einzelnen Deliktsarten, die Schadenshöhe, möglicherweise unbeachtete Frühwarnindikatoren oder Umstände, die strafbares Verhalten begünstigten.484 Auch wenn die Bewertung subjektiv geprägt ist, kann ihr Ergebnis als Orientierungshilfe dienen, in welchen Bereichen das bisher eingesetzte betriebliche Präventions- und Kontrollsystem Schwachstellen hat. Studien über Wirtschaftskriminalität haben ergeben, dass Hauptursache für Betriebskriminalität mangelnde Kontrolle ist.

B. Organisatorische Maßnahmen

I. Organisationsmaßnahmen zur Verbesserung von Transparenz