Arbeitssicherheit und Umweltmanagement für QM-Systeme (eBook)

Inhalt 6
1 Einleitung 8
2 Übersicht zu Regelwerken 12
2.1 Qualitätsmanagement (QM) 13
2.1.1 Qualitätsmanagement nach DIN EN ISO 9001:2008–12 13
2.1.2 VDA 6.1 QM-Systemaudit 16
2.1.3 VDA 6.4 QM-Systemaudit Produktionsmittel 17
2.1.4 ISO/TS 16949:2009–06–15 18
2.2 Umweltmanagement (UM) 19
2.2.1 Umweltmanagement DIN EN ISO14001:2009–11 19
2.2.2 Öko-Audit-Verordnung (EWG Nr. 761/2001), EMAS II 20
2.3 Arbeitssicherheit (ASI) 20
2.3.1 OHSAS 18001:2007 21
2.3.2 SCC: Sicherheits Certifikat Contraktoren: Version 2006 21
2.3.3 OHRIS:2005 23
2.4 Weiterführende Literatur 24
3 Leitfaden zur Integration von Managementsystemen 26
3.1 Integrierbarkeit und Synergieeffekte 27
3.2 Prozessorientierte Darstellung 28
3.3 Auswahl von Managementsystemmodulen 30
3.3.1 Festlegung der Unternehmensstrategie 30
3.3.2 Bestandsaufnahme 30
3.3.3 Analyse und Ziele 31
3.3.4 Konzeption der Systemübersicht mit IMS-Modulen 31
3.3.5 Bewertung und Auswahl 31
3.4 Nutzen und Aufwand 32
3.5 Konzepterstellung 34
3.5.1 IMS-Handbuch Teil I 35
3.5.2 IMS-Handbuch Teil II 35
3.5.3 IMS-Handbuch Teil III 37
3.5.4 Integration von Handbuch Teil II in Teil I 37
3.5.5 Gliederungen von Integrierten Managementsystemen 38
3.6 Ablaufplan zur Einführungund Integration 41
3.7 Weiterführende Literatur 43
4 Auditfragenkataloge zur Integration von Arbeitssicherheit und Umweltmanagement 44
4.1 Struktur des Fragenkatalogs und Zuordnung der Normenelemente 45
4.2 Fragen nach ISO 9001:2008 46
4.3 Fragen nach ISO/TS16949:2009 und VDA6.4:2005 52
4.4 Fragenkatalog: Arbeitssicherheit nach ISO 9001:2008 integrieren 65
4.5 Fragenkatalog: Umweltmanagement nach ISO9001:2008 integrieren 80
4.6 Fragenkataloge: Arbeitssicherheit und Umweltmanagement nach ISO9001:2008 integrieren 85
4.7 Literatur 101
5 Firmenspezifischer Auditplan zur Überprüfung der Integration und Auditbericht 102
5.1 Projektübersicht und Zuordnung der Auditierungsphasen 103
5.2 Managementhandbuch als Basis für die Auditierung und Zertifizierung 104
5.3 Auditpläne und Auditvorbereitung 105
5.3.1 Fragenkatalog als Baukasten 105
5.3.2 Beispiele für firmenspezifische Auditpläne 106
5.4 Auditberichte 109
5.4.1 Struktur des Auditberichtes 109
5.4.2 Beispiele für firmenspezifische Auditberichte 110
5.5 Literatur 126
6 Aktivitätenpläne zur Einführung und Umsetzung von Managementsystemen 128
6.1 Arbeitssicherheit nach OHSAS 129
6.1.1 Projektplanung 129
6.1.2 Bestandsaufnahme 129
6.1.3 Dokumentation 130
6.1.4 Schulung und weitere Aktivitäten 131
6.1.5 Audits 131
6.1.6 Weiterentwicklung der Managementsysteme 131
6.2 Arbeitssicherheit nach SCC 132
6.2.1 Projektplanung 132
6.2.2 Bestandsaufnahme 132
6.2.3 Dokumentation 133
6.2.4 Schulung und weitere Aktivitäten 134
6.2.5 Audits 135
6.2.6 Weiterentwicklung der Managementsysteme 135
6.3 Umweltmanagement nach ISO 14001 138
6.3.1 Projektplanung 138
6.3.2 Bestandsaufnahme 139
6.3.3 Dokumentation 139
6.3.4 Schulung und weitere Aktivitäten 140
6.3.5 Audits 140
6.3.6 Weiterentwicklung der Managementsysteme 141
6.4 Weiterführende Literatur 142
7 Beispiel für eine Integration von gesetzlichen ASI-Elementenund UM in ein QM-System nach ISO 9001:2008 144
7.1 Auswahl von Managementmodulen 144
7.2 Projektplanung und Beschreibung der Projektschritte 145
7.3 Beschreibung der einzelnen Projektschritte 148
7.3.1 Integration von Arbeitssicherhei tund Umwelt im QMHandbuch bzw. den Handbuchkapiteln (Planschritt 6) 148
7.3.2 Integration von Arbeitssicherheit und Umweltmanagement in den Verfahrensanweisungen (Planschritt 7) 166
7.3.3 Überprüfung der Integration von Arbeitssicherheit und Umwelt (Planschritt 8) 170
7.4 Beispiele zu Anweisungen 171
7.5 Handbuchbeispiel aus der Praxis 185
8 Beispiel für die Integration von OHRIS/SCC und ISO 14001 in ein QM-System nach ISO 9001 332
8.1 Auswahl der IMS-Module 332
8.2 Projektplanung 332
8.3 Beschreibung der einzelnen Projektschritte 333
8.3.1 Struktur und Gestaltung des IMS-Handbuches festlegen 333
8.3.2 Bestandsaufnahme zur Dokumentation 334
8.3.3 IMS-Beschreibung erstellen 338
8.3.4 Verfahrensanweisungen erstellen 340
8.3.5 Schulung/Umsetzung 340
8.3.6 Überprüfung und Änderung der Dokumentation 340
8.4 Handbuchbeispiel aus der Praxis 342
8.5 Weiterführende Literatur 342
9 Weiterentwicklung des Managementsystems durch Integration von Risikomanagement 498
9.1 Regelwerke und Anforderungen 498
9.2 Modell des Risikomanagements 500
9.2.1 Risikomanagementprozess 500
9.2.2 Risikoidentifikation 501
9.2.3 Risikobewertung 505
9.2.4 Risikosteuerung und -überwachung 509
9.2.5 Risikoberichtswesen 510
9.3 Einführung (Aktivitätenplan) einschließlich Beschreibung der einzelnen Projektschritte 510
9.3.1 Risikomanagementbeauftragter 511
9.3.2 Aktivitätenplan zur Risikoidentifikation und -bewertung 511
9.3.3 Risikosteuerung 515
9.3.4 Risikoüberwachung und -berichtswesen 519
9.4 Instandhaltung, Pflege und kontinuierliche Verbesserung des Risikomanagementsystems 519
9.5 Beispiele eines Risikokatalogs 523
9.6 Weiterführende Literatur 523
10 Die Autoren 524
11 Stichwortverzeichnis 526
Hinweise zur CD 528

"1 Einleitung (S. 1-2)

Einführungen und Zertifizierungen von Qualitätsmanagementsystemen nach ISO 9000ff. begannen in Deutschland in der ersten Hälfte der 90er-Jahre und zeigten in den darauffolgenden Jahren einen starken nahezu exponentiellen Anstieg, der in den Jahren 2000 bis 2005 abgeflacht ist. Dabei kamen fast ausschließlich nach Normen orientierte Organisationshandbücher zur Anwendung, mit einer Gliederung nach Norm und deren Qualitätselementen mit Normenbezeichnungen.

Diese Fehlentwicklung konnte zum Teil durch das neue prozessorientierte Qualitätsmanagementsystem nach ISO 9001:2000 bzw. ISO 9001:2008 korrigiert werden. Allerdings sind auch hier zum Teil Handbücher nach Norm gegliedert worden. Inzwischen hat sich erfreulicherweise durchgesetzt, dass die Qualitätselemente der Norm als Checklisten für firmenspezifische und prozessorientierte Organisationsanpassungen angewendet werden. Eine weitere Fehlentwicklung zeigte sich auch bei der Einführung von Managementsystemen zur Umwelt und Arbeitssicherheit. Es wurden zu den bereits vorhandenen Qualitätsmanagementhandbüchern getrennte Handbücher zu Umweltmanagement und Sicherheitsmanagement eingeführt. Es ist verständlich, dass mit drei Organisationshandbüchern eine effektive Unternehmensführung und Geschäftsabwicklung nicht möglich ist.

Integriertes Managementsystem Die Probleme mit mehreren Handbüchern lassen sich erfolgreich mit dem Integrierten Managementsystem(IMS) lösen (Abbildung 1.1). Dabei werden die Normen- bzw. Regelelemente von Qualitätsmanagement, Umweltmanagement und Sicherheitsmanagement den einzelnen Bereichen der firmenspezifischen und prozessorientierten Organisation zugeordnet. Die Einführung des IMS wird mit dem Leitfaden zur Integration von Managementsystemen ausführlich im Kapitel 3 beschrieben und durch die Aktivitätenpläne entsprechend Kapitel 6 unterstützt.

Eine notwendige Anpassung hinsichtlich Aufgaben, Zielen, Kennzahlen, Verfahrensanweisungen und Arbeitsanleitungen ist dann bei der Einführung des Integrierten Managementsystems erforderlich. Konkrete Ergebnisse zur Integration zeigen die Kapitel 7 und 8. Für eine systematische Weiterentwicklung des Integrierten Managementsystems sind interne Audits unumgänglich. Als Basis dazu dienen die IMS-Fragenkataloge nach Kapitel 4. Eine praxisbezogene Anwendung wird im Kapitel 5 beschrieben.

Wegweiser zur IMS-Einführung
Ein projektbezogener Wegweiser zur Einführung und Anwendung der Regelwerke zu Qualitätsmanagement (QM), Arbeitssicherheit (ASI) und Umweltmanagement (UM) zeigt in einer Übersicht Abbildung 1.2 mit den Phasen I bis VIII und einer Zuordnung der Kapitel 2 bis 9.

Phase I, Kapitel 2

In der Phase I werden die infrage kommenden Regelwerke mit der Unternehmensstrategie überprüft, bewertet und ausgewählt. Abhängig vom Unternehmensstatus lassen sich zeitlich orientierte Alternativen ableiten, wie z. B.
• zeitgleiche Einführung von QM, ASI und UM,
• Anpassung des QM-Systems nach ISO 9001:2008 und der ASI nach OHRIS bzw. OHSAS bzw. SCC, siehe auch Übersicht zu Regelwerken im Kapitel 2,
• Anpassung des QM-Systems nach ISO 9001:2008 sowie der ASI nach OHRIS bzw. OHSAS bzw. SCC und des UM-Systems nach ISO 14001:2005, siehe auch Übersicht zu Regelwerken im Kapitel 2.