Die Dokumentationspflichten von Wertpapierdienstleistungsunternehmen im Rahmen der Anlageberatung

Die Arbeit analysiert schwerpunktmassig die seit dem Jahr 2010 fur Wertpapierdienstleistungsunternehmen geltende Pflicht zur Protokollierung von gegenuber Privatkunden erbrachten Anlageberatungen. Neben einer kritischen Betrachtung der gesetzlichen Ausgestaltung ( 34 Abs. 2a, 2b WpHG) legt der Autor ein besonderes Augenmerk auf die zivilprozessuale Bedeutung des Protokolls und untersucht, ob die Einfuhrung der Protokollpflicht tatsachlich zu der vom Gesetzgeber intendierten verbesserten Durchsetzbarkeit von Schadensersatzanspruchen von Anlegern aus Falschberatung gefuhrt hat. Eingehend veranschaulicht werden zudem u.a. die Rechtsfolgen eines Verstosses gegen die Aufzeichnungspflicht. Abschliessend wird ein Vorschlag zur Gesetzestextanderung unterbreitet.

Das Werk richtet sich an Wertpapierdienstleistungsunternehmen, Gerichte und Rechtsanwalte. Ausserdem soll es dem Gesetzgeber Anhaltspunkte fur eine Optimierung der bestehenden Dokumentationspflichten geben.